科创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达分(fēn)别发布公告(gào)称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政处罚决定(dìng)书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违法强制退市，

　　与此同(tóng)时，上交所(suǒ)也对两公司下(xià)发拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，上海金融法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示(shì)，其收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛、林应等(děng)证券虚(xū)假陈述责任纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐(jiàn)券(quàn)商东兴证(zhèng)券及(jí)两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

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　　欺(qī)诈(zhà)发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示，紫晶存储(chǔ)存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》通过虚构销售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收单据入(rù)账、安排资金回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元(yuán)、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披(pī)露的(de)2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外(wài)担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储(chǔ)继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚(xū)增(zēng)营(yíng)业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增利(lì)润14529.07万元，占(zhàn)当期报(bào)告记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利润16902.36万元，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按规定披(pī)露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入(rù)措施，罗铁(tiě)威(wēi)被(bèi)处10年(nián)市场禁入(rù)措施，其他(tā)相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行政(zhèng)处(chù)罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月在科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编(biān)造重大虚(xū)假内(nèi)容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易(yì)盛及(jí)其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的利润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛(shèng)还(hái)存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部(bù)分，证监会(huì)对泽达(dá)易(yì)盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金金额20％的处(chù)罚(fá)，罚(fá)款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存(cún)储则被罚款非法募集资金的(de)3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽(zé)达易(yì)盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚款，时(shí)任董事、副(fù)总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异(yì)的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　ch2是什么基团，chch3ch3是什么基团*ST泽(zé)达(dá)已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地(dì)”，两家公司(sī)也进入到(dào)停(tíng)牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所科(kē)创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施(shī)重大(dà)违(wéi)法强制退市。公司股票自(zì)2023年4月(yuè)24日(rì)（星期一(yī)）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均收到(dào)上(shàng)交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事(shì)先告知书。在(zài)收(shōu)到(dào)终止上市告(gào)知(zhī)书后(hòu)，两家(jiā)公司可以(yǐ)根据规(guī)定申请听证(zhèng)，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是(shì)否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根据(jù)上市(shì)委员会的审核意(yì)见作出是否(fǒu)终止公司股票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市整(zhěng)理期，并在股票简(jiǎn)称前冠(guān)以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退(tuì)市整(zhěng)理期(qī)的交易期限(xiàn)为15 个交易日(rì)。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易日内对股票(piào)予以摘牌(pái)，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上海金融法(fǎ)院(yuàn)官(guān)微发(fā)布(bù)消息显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同(tóng)时申请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布进展(zhǎn)情况。

　　值得关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告除(chú)了(le)泽(zé)达易盛及实(shí)控(kòng)人、董监高等，中(zhōng)介机构(gòu)东兴证券及两(liǎng)名保代（胡晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也(yě)均在(zài)被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发(fā)布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及(jí)持(chí)续(xù)督导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会决定对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中心公告称，关(guān)注(zhù)到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理案件。泽达(dá)易(yì)盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行(xíng)。

　　投服中心将(jiāng)密(mì)切关注诉讼进展(zhǎn)，如上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并(bìng)接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代(dài)表(biǎo)人诉讼。

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